永豐金證券總經理葉黃杞去年違法炒作大同股票高達新台幣1.6億元，金融監督管理委員會今天命令永豐金證券停止葉黃杞5個月職務，為證券史上首位總經理一年內兩度遭停職處分。
金管會證期局副局長張振山表示，台灣證券所到永豐金證券抽查時發現，葉黃杞因職務之故得知消息，於去年1年期間內利用自己的帳戶違法炒作大同股票，買賣交易金額高達新台幣1.6億元，命令永豐金證券停止葉黃杞職務5個外勞仲介月。
葉黃杞去年7月因永豐金證券承作輝山乳業為擔保品融資管理寬鬆，遭金管會停止1個月職務，為證券史上首位證券業總經理一年內兩度遭金管會停止職務。
另外，張振山也指出，永豐金證券所訂定的「內部人員交易管理細則」未對總經理買賣股票訂定相關規定，與證交所的「外勞仲介證券商內部人員在所屬證券商開戶委託買賣有價證券管理辦法」規定不符，加上永豐金證券未落實執行「分層負責管理辦法」及內部人員交易控管檢查等內部控制制度，以及對子公司永豐金證券(亞洲)辦理授信風險控制作業的監督管理不足，顯示永豐金證券有多項缺失。
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對於永豐金證券的缺失，金管會依證券交易法第66條第1款規定，對永豐金證券予以警告處分。
張振山指出，警告處分的效果為永豐金證券3個月內不得增加業務種類或營業項目；增設分支機構；轉投資國內、外及大陸地區證券、期貨、金融及其他事業；辦理現金增資或募集公司債；擔任ETF流動量提供者。
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